DV Konzept - Archivierungs-/ Abschaltungskonzept

Ein Archivierungsverfahren muss die gesetzlichen Aufbewahrungsfristen für relevante Daten einer Systemlösung gewährleisten und dokumentieren, dass die dafür notwendigen Services sichergestellt werden.

Das Thema Archivierung und Abschaltung ist ein wichtiger Bestandteil für einen späteren Betriebsprozess und kann entscheidende Auswirkungen auf die einzelnen Services haben.

Ein Systembetrieb übernimmt in der Regel keine Verantwortung für die Entscheidung in einem Projekt, kann diese auch weder fachlich noch rechtlich bewerten.


Der Nutzen eines Archivierungs- und Abschaltungskonzept

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Autorenunabhängige Beschreibung der Abschaltung und Archivierung von neuen Systemen

Im Projektverlauf müssen daher folgende Fragen genauer betrachtet werden:

Archivierung während des Betriebs

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Ist eine Archivierung der Daten während des Betriebs notwendig?

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Über welchen Zeitraum müssen die Daten archiviert werden?

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Welche Daten müssen archiviert werden?

 

 

Archivierung nach Abschaltung des alten bzw. nach späterer Abschaltung des neuen Systems

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Ist eine Archivierung der Daten notwendig?

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Über welchen Zeitraum müssen die Daten archiviert werden?

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Welche Daten müssen archiviert werden?

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Wird ein neues System eingeführt?

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Entsteht ein Migrationsprojekt aus der Abschaltung?

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Welche Betriebskosten entstehen für den Archivierungszeitraum der Daten?

Grundsätzliche Struktur und Themen eines Archivierungs- und Abschaltungskonzept

Mögliche Inhalte sind:

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Definition welche Daten / Dokumente zu archivieren sind

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Archivierungs- / Aufbewahrungszeitraum

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Vorgehen im Falle der Abschaltung

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Compliance by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Finanzinstrumente, Insiderpapiere, Insiderinformationen, Verbot der Marktmanipulation, BaFin, MaRisk, WpHG, Geldwäsche, Fraud Prävention, Risikoanalyse
Datenschutz by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Bundesdatenschutzgesetz (BDSG), Übermittlung personenbezogener Daten, Bankgeheimnis, Datenschutzbeauftragte; Daten Transport, Lagerung & Vernichtung
Compliance by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Finanzinstrumente, Insiderpapiere, Insiderinformationen, Verbot der Marktmanipulation, BaFin, MaRisk, WpHG, Geldwäsche, Fraud Prävention, Risikoanalyse
Einlagengeschäft (Marktfolge Passiv) by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Kontoeröffnung, Nachlassbearbeitung, Kontoschließung, Girokonto, Sparkonto, Treuhandkonto, Mietkautionskonto, Vollmacht
Geldwäscheprävention by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Richtlinien zur Geldwäschebekämpfung, Geldwäscherelevante Vorgänge, Verdachtsanzeigen, Geldwäschegesetz, EG Finanzsanktionsverordnungen, FATF
Kartengeschäft (Credit Card, Debit Card) by Hettwer UnternehmensBeratung GmbH: Kreditkarte (Akzeptanz, Versicherungspaket, Bestandsüberwachung); Debitkarte (POS, POZ, Geldkartenfunktion), Kartensperre
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Hettwer UnternehmensBeratung GmbH – Expertenprofil Klaus Georg Hettwer (Geschäftsführer): Beratungskompetenz, Fachliche Kompetenz, Methodische Kompetenz, Soziale Kompetenz, Kommunikationskompetenz; Sonderthemen: SEPA, EMIR, TARGET2, MiFID, T2S

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