Fachwissen Wertpapiere - Angaben auf WpHG Bogen

Wertpapierdienstleistungen sind vor der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen im Falle einer Anlageberatung und Vermögensverwaltung verpflichtet, von ihren Kunden Angaben über deren Erfahrungen und Kenntnisse in derartigen Wertpapiergeschäften, die verfolgten Anlageziele und über die finanziellen Verhältnisse zu erfragen und bei beabsichtigten Abschlüssen von Geschäften in Finanzinstrumenten daraufhin das Vorliegen einer Angemessenheit zu prüfen.


Die Erteilung der Angaben ist seitens des Kunden freiwillig, sollte jedoch in dessen eigenen Interesse liegen.

Angaben zur Person (Kunde  Depotinhaber/ Bevollmächtigter)

Name

Vorname

Beruf

Güterstand

Sonstige Vermerke

 

 

 

 

 

Angaben zu vorliegende Kenntnisse und Erfahrung in Wertpapiergeschäft

Geschäfte

Währung

Zeitraum

Durchs. Anzahl Geschäfte p. A.

Umfang pro

Transaktion

Anleihen
- Bundesschatzbriefe
- Aktienanleihen

 

 

 

 

Aktien

 

 

 

 

Genussscheine

 

 

 

 

Investmentfonds
- Geldmarktfonds
- Rentenfonds
- Offene Immobilienfonds
- Aktien/ Mischfonds

 

 

 

 

Zertifikate/ strukturierte Anleihe

 

 

 

 

Optionsscheine

 

 

 

 

Finanztermingeschäfte

 

 

 

 

Sonstiges

 

 

 

 

Wurden Wertpapiergeschäfte auf Kreditbasis getätigt?

Wenn JA, in welchen Kreditrahmen (in EUR)?

Angaben zu bisher in Anspruch genommene Leistungen Wertpapiergeschäft

Beratungsfreie Oderausführung

Anlageberatung

Vermögensverwaltung

Keine

Angaben zur Risikobereitschaft

Konservativ

Risikobewusst

Spekulativ

Substanzerhaltung (Sicherheit der Anlage steht im Vordergrund)

Höheren Renditeerwartungen stehen höhere Verlustrisiken gegenüber

Hohen Ertragschancen steht eine hohe Bereitschaft in Finanzinstrumente mit hohen Verlustrisiken und erheblichen Kursschwankungen zu investieren gegenüber

Angaben zur Anlagedauer

kurzfristig

mittelfristig,

langfristig

bis zu 1 Jahr

mehr als 1 Jahr bis 5 Jahre

Über 5 Jahre

Angaben zum Zweck der Anlage

Liquiditätsvorsorge

Vermögensoptimierung

Altersvorsorge

Bildung von Rücklagen

Spekulation

Sonstige

Angaben zu Vermögens- und Einkommensverhältnissen

Vermögen

Verbindlichkeiten

Einkünfte

Ausgaben

Überschuss

Bankguthaben

Hypotheken

Nettogehalt

Lebenshaltung

Einkünfte

Wertpapiere

Grundschulden

Rente

Miete

Ausgaben

Immobilien

Kredite

Kapitaleinkünfte

Kredite

 

Sonstige
» Versicherung

»Bausparvertrag

Sonstige
» Bürgschaft

Sonstige
» Mieteinnahme

Sonstige
»
Versicher-

   ungsprämie

 

Angaben zu ausgehändigten aufklärende Unterlagen (Basisinformationen)

Über Vermögensanlage in Wertpapieren

Über Termingeschäfte

Ergänzende Vermerke zu den Kundenangaben

Kunde wurde aufmerksam gemacht, dass bei fehlenden Angaben zu Kenntnissen und Erfahrungen eine Prüfung der Angemessenheit von Orderaufträgen nicht möglich ist.

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