Fachwissen Derivate - OTC Derivate

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OTC Derivate sind Finanzinstrumente, welche auf einem nicht geregelten Markt (oder auf einem als nicht gleichwertig angesehen geregelten Markt eines Drittstaaten) ausgeführt werden.

Die OTC Derivatemärkte werden durch die European Market Infrastructure Regulation (EMIR) reguliert. Mit der Einführung von EMIR müssen alle standardisierten Kontrakte mit OTC Derivate über zentrale Kontrahenten (CCP) abgewickelt und - soweit möglich - über elektronische Handelsplattformen gehandelt werden.


Des Weiteren sind Kontrakte mit OTC Derivaten an Trade Repositories (Transaktionsregister) zu melden. Nicht zentral abgewickelte Geschäfte müssen mit Eigenkapital unterlegt bzw. mit Margins besichert werden.

OTC Derivate im Sinne von MiFID

Finanzinstrumente im Sinne des Anhang I Abschnitt C Nummern 4 bis 10 der RL 2004/39/EU, MiFID, die nicht auf einem geregelten Markt im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 14 der Richtlinie 2004/39/EG oder auf einem Markt in Drittstaaten, der gemäß Artikel 19 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG als einem geregelten Markt gleichwertig angesehen wird, ausgeführt werden.

OTC Derivate Produktgruppen

FX Derivate

» Plain Vanilla Options

» Exotic Options (Barrier Options, Double Barrier Options, Digital Options,

   Compounding Options, Asian Options, Pay Later Options)

 

Equity Derivate

» Plain Vanilla Options (Single Stock Options, Basket Options, Index Options

» Exotic Options (Barrier Options, Capped Options)

 

Zins- Derivate

» Swaps (Vanilla & Basis Swaps, Amortizing Swaps, Cancelable Swaps,

   Cross Currency Swaps, CMS Swaps, Compounding Swaps, Asset Swaps)

» FRA’s

» Credit Swaps

» Options (Bond Options, Vanilla Options, Barrier Options; Cap/Floor/Collar; Swaptions)

 

Commodity Derivate

» Options (Gold, Silver, Platinum)

 

Combined Trades Derivate

» Asset Swaps with Equity Options

» Equity Swaps

OTC Derivate Prozesse

OTC Derivate Services

Grundlegende Services bei der Abwicklung von außerbörslich gehandelten Derivaten.

Settlement/ Bestätigung

» Kontrolle

» Bestandspflege

» Bestätigung (Einzelvertragsbestätigungen, Fixing- und Zahlungsbestätigungen,

   Kontrahenten Bestätigungen, Brokerbestätigungen)

 

Zahlungen

» SWIFT Messages

» Paymentreports

» Buchungen, Bilanzkonten, Cash Konten, Kontoabstimmung

 

Reconciliation (Abstimmungen)

» Positionsabstimmung

» Neugeschäfts- / Änderungsabstimmung

 

Reporting

» Kundenreporting

» Meldewesen

 

Stammdaten

» Kundenstammdaten (Allgemeine Kundeninformationen, Zahlungsinstruktionen)

» Geschäftsstammdaten (Portfolio, Option Underlying, Indices, Kalender, Trade Konventionen)

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